Судья *** Дело № 44-У- 20
Судебная коллегия:
***.-предс.,
*** *** - докл.
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
г. Ульяновск 21 апреля 2011 года
Президиум
Ульяновского областного суда в составе:
председательствующего Максимова А.И.
и членов президиума Маркиной
Л.А., Болбиной Л.В., Смолкиной Л.М., Жаднова Ю.М.
рассмотрел уголовное
дело по надзорному постановлению председателя Ульяновского областного суда
Лысяковой Н.П. по надзорной жалобе адвоката Мороз Л.В. о пересмотре приговора Засвияжского районного суда г.Ульяновска
от 30 августа 2010 года, которым
ШИПУНОВ В*** А***,
*** ранее не
судимый,
осуждён к лишению
свободы:
-по ст. 176 ч. 1 УК
РФ – по эпизоду причинения ущерба в размере 91 870 154 рублей 17 копеек
ОАО «А***» Банк – сроком на 3 года;
-по ст. 176 ч. 1 УК
РФ – по эпизоду причинения ущерба в размере 8 834 936 рублей 72 копеек АКБ
«С***» (ОАО) – сроком на 2 года 2 месяца;
-по ст. 176 ч. 1 УК
РФ – по эпизоду причинения ущерба в размере 76 821 267 рублей 12 копеек
ОАО Банк «В***» – сроком на 2 года 8 месяцев;
-по ст. 176 ч. 1 УК
РФ – по эпизоду причинения ущерба в размере 52 555 308 рублей 67 копеек
ОАО Банк «В***» – сроком на 2 года 4 месяца;
-по ст. 176 ч. 1 УК
РФ – по эпизоду причинения ущерба в размере 6 035 446 рублей 80 копеек ОАО
Банк «В***» – сроком на 2 года;
-по ст. 174-1 ч. 2
п. «б» УК РФ (в редакции Федерального закона РФ от 07 апреля 2010 года) – по
эпизоду легализации денежных средств в размере 9 989 151 рубля 60 копеек – сроком на 1 год 1 месяц;
-по ст. 174-1 ч. 2
п. «б» УК РФ (в редакции Федерального закона РФ от 07 апреля 2010 года) – по
эпизоду легализации денежных средств в размере 19 987 673 рублей 84 копеек – сроком на 1 год 3 месяца;
-по ст. 174-1 ч. 2
п. «б» УК РФ (в редакции Федерального закона РФ от 07 апреля 2010 года) – по
эпизоду легализации денежных средств в размере 75 000 000 рублей – сроком
на 1 год 6 месяцев;
-по ст. 174-1 ч. 2
п. «б» УК РФ (в редакции Федерального закона РФ от 07 апреля 2010 года) – по
эпизоду легализации денежных средств в размере 50 000 000 рублей – сроком
на 1 год 4 месяца;
-по ст. 174-1 ч. 2
п. «б» УК РФ (в редакции Федерального закона РФ от 07 апреля 2010 года) – по
эпизоду легализации денежных средств в размере 6 057 539 рублей 07 копеек – сроком на 1 год.
На основании ст. 69
ч. 2 УК РФ по совокупности преступлений путем поглощения менее строгого
наказания более строгим Шипунову В.А. назначено окончательное наказание в виде
лишения свободы сроком на 3 года с отбыванием наказания в колонии-поселении.
В соответствии с
приговором мера пресечения Шипунову В.А. в виде подписки о невыезде и
надлежащем поведении была оставлена без изменения до вступления приговора в
законную силу.
Постановлено срок
отбытия наказания Шипунову В.А. исчислять со дня его прибытия в
колонию-поселение.
Приговором решена
судьба вещественных доказательств.
За гражданскими
истцами: ОАО «А***» Банк в лице Ульяновского филиала ОАО «А***» Банк, АКБ «С***»
(ОАО) в лице филиала «Ж***» АКБ «С***» (ОАО), ОАО БАНК В*** в лице Татарского
филиала ОАО БАНК В*** г. Казани признано право на удовлетворение заявленных ими
гражданских исков, и вопрос об их размерах передан для разрешения в порядке
гражданского судопроизводства.
Определением
судебной коллегии по уголовным делам Ульяновского областного суда от 13 октября
2010 года указанный приговор оставлен без изменения.
Шипунов В.А.
отбывает наказание с 10 ноября 2010 года.
В надзорной жалобе
адвоката Мороз Л.В. поставлен вопрос о пересмотре судебных решений.
Заслушав доклад
судьи областного суда Романюк М.П., изложившей обстоятельства дела, содержание
приговора и кассационного определения, мотивы надзорной жалобы и вынесения
постановления о возбуждении надзорного производства, мнение заместителя
прокурора Ульяновской области Антилова И.В.,
объяснения адвоката Мороз Л.В., представителя АКБ Банк «С***» (ОАО) П***
Е.Б., представителя ОАО «А***» Банк С*** Р.Р., президиум
У С Т А Н О В И Л:
Шипунов В.А. осужден
за то, что он при обстоятельствах, подробно приведенных в приговоре, в
различное время в 2007 – 2009 годах, будучи генеральным директором ООО «Л***»,
находящегося в г. Ульяновске, путем представления заведомо ложных сведений о
хозяйственном положении и финансовом состоянии указанного общества, незаконно
получил кредиты в Ульяновском филиале ОАО «А***» Банк, в филиале «Ж***» АКБ «С***»
(ОАО) и в Татарском филиале ОАО Банк В*** г. Казани, причинив им крупный ущерб,
после чего, используя свое служебное положение, с целью придания правомерного
вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами, полученными в
результате совершения им вышеуказанных противоправных действий, совершил с ними
финансовые операции и другие сделки в крупном размере.
В надзорной жалобе
адвоката Мороз Л.В. поставлен вопрос о необоснованности осуждения Шипунова В.А.
по пункту «б» части 2 статьи 174-1 УК РФ, поскольку полученные по кредитам
денежные средства он использовал на основную уставную деятельность и не имел
цели придания правомерности владения деньгами.
Также указывает, что
при выборе вида наказания не приняты во внимание тяжелые жизненные
обстоятельства, не учтено, что он значительный период времени осуществлял
успешную экономическую деятельность, был надежным партнером банков, платил
налоги, выплачивал работникам высокую заработную плату, залоговым имуществом обеспечены
финансовые интересы банков. Считает назначенное наказание чрезвычайно суровым и
просит возбудить надзорное производство.
Проверив материалы
дела, обсудив доводы жалобы, президиум считает приговор и кассационное
определение подлежащими изменению по следующим основаниям.
Выводы суда о
виновности Шипунова В.А. в совершении преступлений, предусмотренных частью 1
статьи 176 УК РФ, основаны на совокупности тщательно исследованных в судебном
заседании доказательств: показаниях самого Шипунова В.А., представителей
потерпевших Л*** Ю.А., Лу*** А.Г., М*** М.С., свидетелей А*** Т.Г., К*** С.В.,
П*** С.Н., Ш*** Р.Р., Н*** М.А., Г*** Т.В., Р*** А.Ф. и др., финансовых
документах, заключении финансово-аналитической экспертизы.
Анализ
доказательств, приведенных в приговоре, позволил суду правильно установить фактические
обстоятельства совершенных осужденным преступлений, прийти к верному выводу о
его виновности в незаконном получении кредитов в Ульяновском филиале ОАО «А***»
Банк, в филиале «Ж***» АКБ «С***» (ОАО), в Татарском филиале ОАО Банк В***.
Учитывая, что после
совершения Шипуновым В.А. преступлений, предусмотренных частью 1 статьи 176 УК
РФ, в данную статью были внесены изменения Федеральными законами №81-ФЗ от 6
мая 2010 года и №26-ФЗ от 7 марта 2011 года, улучшающие положение осужденного,
в соответствии со ст. 10 УК РФ президиум считает необходимым
переквалифицировать действия Шипунова В.А. с части 1 статьи 176 УК РФ в
редакции Федерального закона № 162-ФЗ от 08.12.2003 г. на часть 1 статьи 176 УК РФ в редакции Федерального закона №26-ФЗ
от 7 марта 2011 года.
Судом установлено,
что Шипунов В.А., получив в Ульяновском филиале ОАО «А***» Банк кредит в сумме
257 773 024 рублей, 29 июля 2008 года использовал 9 989 151
рубль 60 копеек для погашения ссудной задолженности ООО «Л***» по кредитному
договору № 107 от 28.08.2007 г.
Получив в филиале «Ж***»
АКБ «С***» (ОАО) кредит в сумме 20 000 000 рублей, в период с 29
августа по 31 октября 2008 года перечислил:
-не менее 388 891
рубля 28 копеек в ООО «Т***» в качестве оплаты за автомобили по договору №
03/12/0701 от 03.12.2007 г.;
-не менее 139 891
рубля 28 копеек в ООО «Т***» в качестве оплаты
за аренду транспортного средства по договору № 03/12/07-01 от
03.12.2007г.;
-не менее
19 458 891 рубля 28 копеек в ОАО «Ав***» в качестве предоплаты по
договору № 75922 от 18.08.2008 г., а всего совершил финансовых операций на
сумму 19 987 673 рубля 84 копейки.
Получив в Татарском
филиале ОАО Банк В*** кредит в сумме 75 000 000 рублей, 28 декабря
2007 года платежными поручениями № 2439 и 2440 перечислил 36 544 434
рубля с расчетного счета ОАО «Л***» на расчетный счет ОАО «Ав***» в качестве
предоплаты за автомобили по договору № 72496 от 17.12.2007 г. и по договору №
72496 от 17.12.2007 г.; платежным поручением № 2441 перечислил
38 455 566 рублей на расчетный счет ОАО «Т***» в качестве предоплаты
по договору № 21/09/07-01 от 21.09.2007 г. за автомобили.
Получив в Татарском
филиале ОАО Банк В*** в г. Казани кредит в сумме 50 000 000 рублей, в
период с 3 по 7 июля 2008 года
перечислил денежные средства в сумме 44 564 626 рублей на
расчетный счет ОАО «Ав***» в качестве предоплаты за автомобили по договору №
75285 от 24.06.2008 г., в сумме 5 435 374 рублей на расчетный счет
ООО «Т***» в качестве оплаты за автомобили по договору № 03/12/07-01 от
03.12.2007 г.
Получив в Татарском
филиале ОАО Банк В*** в г. Казани кредит в форме овердрафта:
- 14 октября 2008
года в сумме 5 481 000 рублей, перечислил их на расчетный счет ОАО
«Ав***» в качестве предоплаты за автомобили по договору № 76612 от
02.10.2008г.;
-21 октября 2008
года в сумме 6 780 рублей, перечислил 3 000 рублей в ОАО «М***» в качестве
оплаты за услуги связи по договору № 710674 от 18.07.2006 г., 3 750 рублей на
счет ИП Ст*** А.П. в качестве оплаты за кузовные детали по договору №
26/02/08-02 от 26.02.2008г.;
-23 октября 2008
года в сумме 205 515 рублей, перечислил 13 000 рублей, 25 000
рублей и 26 500 рублей в УФК в
качестве оплаты за ЕСН за сентябрь 2008 года, 50 000 рублей в ООО «У***» в
качестве погашения задолженности по мировому соглашению по делу
А72-5900/07-28/336 от 22.04.2008г., 91 000 рублей в УФК по Ульяновской
области в качестве оплаты страховых взносов;
- 11 января 2009
года в сумме 162 819 рублей 07 копеек, перечислил 10 047 рублей 49 копеек
и 152 741 рубль 58 копеек на расчетный счет ОАО «Ав***» в качестве оплаты
за запчасти по договору № 43740 от 14.01.2008г.;
- 06 февраля 2009
года 6 015 рублей, перечислил 6 000 рублей на расчетный счет ИП Ст*** А.П. в
качестве оплаты за кузовные детали по договору № 26/02/08-02 от 26.02.2008г.;
- 12 февраля 2009
года в сумме 192 015 рублей, перечислил 192 000 рублей на расчетный счет
ООО «ЛЕ***» в качестве оплаты вознаграждения за предоставление предмета залога
по договору № 21/02/07-03 от 21.02.2007г.;
- 17 февраля 2009
года в сумме 3 515 рублей, перечислил 3 500 рублей на счет ООО «Б***» в
качестве оплаты услуг по предоставлению доступа к информации по договору №
ЮР10/02/09-01 от 10.02.2009г., а всего совершил финансовых операций на сумму
6 057 539 рублей 07 копеек.
Указанные действия
Шипунова В.А. суд квалифицировал по пункту «б» части 2 статьи 174-1 УК РФ (в
редакции Федерального закона от 07.04.2010 г. № 60-ФЗ) как совершение
финансовых операций и других сделок с денежными средствами, приобретенными
лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного
вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами, в
крупном размере, лицом с использованием своего служебного положения (пять
преступлений).
Под финансовыми
операциями и другими сделками, указанными в статьях 174 и 174-1 УК РФ,
понимаются действия с денежными средствами, направленные на установление, изменение
или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей в целях
придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению данными
денежными средствами.
Для квалификации
действий виновного по статье 174-1 УК РФ
необходимо установить, что названные финансовые операции и другие сделки с
денежными средствами или иным имуществом совершены именно в целях придания
правомерности виду владению, пользованию и распоряжению указанными денежными
средствами или иным имуществом.
Как видно из материалов
дела, Шипунов В.А., будучи генеральным директором ООО «Л***», получил деньги в
банках по кредитным договорам и использовал их в экономической деятельности
указанного предприятия. По делу не установлено, что действия Шипунова В.А. по
распоряжению полученными денежными средствами
изначально не имели правомерного вида и он преследовал цель отмывания
денежных средств.
При таких обстоятельствах осуждение Шипунова
В.А. по пункту «б» части 2 статьи 174-1 УК РФ по всем пяти эпизодам является
необоснованным, а потому приговор в этой части подлежит отмене в связи с отсутствием в действиях Шипунова
В.А. состава преступления, а дело в этой части – прекращению на основании
пункта 2 части 1 статьи 24 УПК РФ.
Суд установил, что Шипунов
В.А. по месту жительства в г. Самаре характеризуется положительно, в
г.Ульяновске удовлетворительно, оказывал благотворительную помощь детскому
спорту и детям-инвалидам. При назначении наказания в качестве смягчающих
обстоятельств суд учел совершение
преступления впервые, наличие на иждивении несовершеннолетнего ребенка,
состояние здоровья осужденного и членов его семьи (наличие заболеваний, в том
числе наличие инвалидности у его престарелых родителей).
С учётом указанных
обстоятельств, переквалификации действий осужденного, президиум считает
возможным исправление Шипунова В.А. без изоляции от общества с назначением
наказания в виде штрафа. Поскольку Шипунов В.А. по приговору отбывал наказание
в виде лишения свободы, то в соответствии с частью 5 статьи 72 УК РФ наказание
в виде штрафа подлежит смягчению.
На основании
изложенного, руководствуясь требованиями ст. ст. 407, 408 УПК РФ, президиум
Ульяновского областного суда
П О С Т А Н О В И Л:
Приговор Засвияжского
районного суда города Ульяновска от 30 августа 2010 года и кассационное
определение судебной коллегии по уголовным делам Ульяновского областного суда
от 13 октября 2010 года в отношении Шипунова В*** А*** изменить:
- приговор в части
осуждения Шипунова В.А. по пункту «б» части 2 статьи 174-1 УК РФ (по эпизодам
легализации денежных средств в размере 9 989 151 рубля 60 копеек, в
размере 19 987 673 рублей 84 копеек, 75 000 000 рублей,
50 000 000 рублей, 6 057 539 рублей 07 копеек) отменить в
связи с отсутствием состава преступления, а дело в этой части – прекратить на
основании пункта 2 части 1 статьи 24 УПК РФ;
-
переквалифицировать его действия по эпизодам причинения ущерба ОАО Банк В***
(три преступления), ОАО «А***», ОАО АКБ «С***» с части 1 статьи 176 УК РФ (в
редакции Федерального закона РФ № 162-ФЗ от 08.12.2003 г.) на часть 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.), и назначить
наказание в виде штрафа в доход государства:
по части 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.) по эпизоду
причинения ущерба в размере 91 870 154 рублей 17 копеек ОАО «А***»
Банк - в размере 190 000 рублей;
по части 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.) по эпизоду
причинения ущерба в размере 8 834 936 рублей 72 копеек АКБ «С***»
(ОАО) – в размере 170 000 рублей;
по части 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.) по эпизоду
причинения ущерба в размере 76 821 267 рублей 12 копеек ОАО Банк В***
- в размере 180 000 рублей;
по части 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.) по эпизоду
причинения ущерба в размере 52 555 308 рублей 67 копеек ОАО Банк В***
- в размере 160 000 рублей;
по части 1 статьи
176 УК РФ (в редакции Федерального закона №26-ФЗ от 07.03.2011г.) по эпизоду
причинения ущерба в размере 6 035 446
рублей 80 копеек ОАО Банк В*** - в размере 100 000 рублей.
На основании части 2
статьи 69 УК РФ по совокупности преступлений путем поглощения менее строгого наказания
более строгим окончательно назначить Шипунову В.А. наказание в виде штрафа в
доход государства в размере 190 000 рублей.
В соответствии с
частью 5 статьи 72 УК РФ в связи с отбытием Шипуновым В.А. части срока лишения
свободы смягчить назначенное ему наказание в виде штрафа до 100 000
рублей.
Шипунова В.А. из-под
стражи немедленно освободить.
В остальном приговор
оставить без изменения.
Председательствующий
А.И. Максимов
